生物谷控股股东违规占资数亿必须斩断掏空上市公司的黑手

7月12日晚间，据北交所微信公众号消息，针对北交所上市公司生物谷发生资金占用、重大事项未披露等违法违规事项，北交所对公司及相关责任人予以纪律处分。这是北交所成立以来，首次对上市公司予以纪律处分。
生物谷成为首家被北交所纪律处分的公司，这是该公司的咎由自取。毕竟该公司发生了资金占用、重大事项未披露等违法违规事项。经查：2021年8月至2022年3月，公司控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙江”）)通过上市公司向第三方背书银行承兑汇票、委托第三方理财的方式累计占用公司资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。针对这一资金占用事实，金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保，然而，截至2022年6月30日，上述归还资金承诺未全部履行。
与此同时，截至2021年11月5日，公司累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到信息披露要求，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财行为亦未披露。该事项因此构成重大事项未披露等违法违规行为。
不仅如此，对于生物谷前述违规行为，保荐机构及保荐代表人在持续督导期内，未有效督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务，未及时向本所报告重大事项并发布风险提示公告，出具核查报告存在不真实、不准确，未能忠实勤勉履行持续督导职责。也正因如此，保荐机构及保代人一并受到北交所的纪律处分。华融证券被出具警示函，两名保代人梁立群、张见被通报批评。
作为北交所的首例纪律处分，北交所不仅将上市公司生物谷、控股股东金沙江、公司实际控制人同时也是公司董事长兼总经理的林艳和、公司财务总监兼董事会秘书的贺元纳入到了纪律处分的对象范围，同时也将保荐机构与保荐代表人一并给予了纪律处分，这确实体现了北交所坚决贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，持续强化自律监管，切实严肃市场纪律，压实中介机构职责，努力打造诚信规范的市场环境，为高质量建设北交所及全面深化新三板改革“保驾护航”的工作作风。
北交所的首例纪律处分显然是值得肯定的。不过，从生物谷所发生的资金占用、重大事项未披露等违法违规事项来看，仅有纪律处分显然是不够的。对于生物谷及有关责任人来说，这种纪律处分只是毛毛雨，而且这种纪律处分也只是限于交易所层面的处分，更重要的是，证监