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为“券商首席”立规０券商首席”的帽子不能乱戴

2022-03-07 14:28 | 出处： 皮海洲

近日，中国证券业协会下发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》文件，为券商首席经济学家立规。从此，券商首席经济学家的帽子就不能乱戴了，此举对于规范首席经济学家的管理，维护正常的市场秩序，保护投资者合法权益有着积极意义。

根据中证协的“通知”精神，首席经济学家应当为公司正式员工，对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定。同时，券商聘任首席经济学家的，应推荐其加入中国证券业协会“首席经济学家委员会”，首席经济学家应自觉接受协会的自律管理，签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》。

“通知”还明确规定，券商公司承担首席经济学家管理的主体责任，应按相关规定加强首席经济学家管理，建立有效的声誉风险管理机制。参照《发布证券研究报告执业规范》，对首席经济学家对外发表研究观点、言论进行事前报备，防范声誉风险，维护行业声誉。将假冒、仿冒公司首席经济学家观点、言论的情形纳入公司声誉风险管理，及时澄清事实，保护投资者合法权益。

从中证协“通知”的内容来看，“通知”的出台显然是有的放矢。毕竟不久前，在网络社交平台上，有券商首席经济学家因为发布不适言论，被社交平台禁言。而有关券商表示，该“券商首席”并非从业人员，甚至不是券商的正式员工，所谓“首席经济学家”原来是“编外首席”。而据了解，这种“编外首席”决非绝无仅有。券商首席经济学家“外包”是行业内的“公开秘密”。

正是基于券商首席经济学家所存在的某些问题，因此，中证协为其立规是很有必要的。毕竟券商首席经济学家在行业中扮演着重要角色。他不仅代表着所在券商或挂职券商的形象，同时也是权威的象征，是所在券商中最具权威、最有影响力的人，并且一个优秀的券商首席经济学家，他甚至指引着行业的方向，代表着行业的标杆。如中国经济学界泰斗级人物吴敬琏曾是中金公司的首位首席经济学家。

正因为券商首席
经济学家在行业中的重要地位，中证协将对券商首席经济学家的监管提上日程显然是有必要的。这首先是规范券商首席经济学家言行的需要。比如，要求券商首席经济学家自觉接受中证协的自律管理，签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》，同时要求券商首席经济学家对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定，如进行事前报备，防范声誉风险，维护行业声誉等。避免券商首席经济学家利用自己在行业的影响力，发布不实言论来误导市场，误导投资者。

其次，为券商首席经济学家立规，这也是基于追责的需要。比如，要求券商首席经济学家必须是券商员工，这显然更有利于追责。如果只是“编外首席”，要对其追责显然会困难许多。又比如，“通知”明确规定，券商公司承担首席经济学家管理的主体责任，应按相关规定加强首席经济学家管理。这就明确了券商对于首席经济学家所要承担的责任。一旦券商未尽到管理之责，那么在追责之时，券商同样需要承担相应的管理不善之责任。

此外，为券商首席经济学家立规，这也有利于净化市场，保持投资者合法权益。规范券商首席经济学家的言行，特别是要求券商首席经济学家必须是券商员工，这显然是有利于对“券商首席”进行管理，避免“券商首席”发布不实言论误导市场，这本身就有利于净化市场，是对投资者负责的一种做法。不仅如此，在方便对“券商首席”追责、明确了券商责任的情况下，这也有利于保护投资者的合法权益。一旦投资者被“券商首席”的言论所误导，那么投资者就可以依法追责，是“券商首席”的责任时，就追究“券商首席”的责任，该是券商应该承担的责任，就追究券商的责任，避免了目前的“编外首席”令投资者索赔难的问题。

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