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偷偷减持近30亿元，药明康德股东摊上大事了

2021-06-17 14:29 | 出处：皮海洲

6月11日晚间，市值高达4000亿的药明康德发布《关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告》称，公司股东上海瀛翊违反承诺，偷偷减持了近30亿元！

根据《致歉公告》，2021年5月14日至6月8日，上海瀛翊通过集中竞价交易系统减持药明康德合计约1724.97万股，约占公司总股本的0.7％，减持价格区间为143.49元/股至176.88元/

股，减持总金额为28.94亿元。对于减持事宜，上海瀛翊方面未提前通知药明康德，也没有提前15个交易日通过药明康德披露减持计划履行公告等相关程序。也即上海瀛翊的减持构成了违规减持。虽然这则公告选择在端午假期的前夜发布，但这则公告仍然还是在投资者中炸开了锅。

上海瀛翊是药明康德上市前的老股东，根据上市之时的承诺，作为委托投票方，通过集中竞价交易减持公司股份的，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序，并保证各持股平台、一致行动人及委托投票方合并计算在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1％。但上海瀛翊此次不宣而战，偷偷减持套现28.94亿元，显然违背了药明康德上市时公司股东所作出的承诺，构成了违规减持。

对于上述违反承诺减持股票的原因，上海瀛翊归结为：上海瀛翊减持前持股占公司总股本的 0.8381％，未达总股本的 1％，相关工作人员未能意识到作为委托投票方，上海瀛翊在公司 A 股上市时已经作出有关减持公司股份的承诺，应适用中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《上海证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等相关规定，导致了本次违反承诺减持行为。

而对于这次违反承诺的减持行为，上海瀛翊方面表示，已意识到上述减持行为违反了其对上市后减持公司股份事项所做之承诺，也进行了深刻的自查反省，并就本次违反承诺的减持行为给公司及公司全体股东造成的影响，致以诚恳的歉意。

从投资者的“炸开锅”来看，上海瀛翊这种没有多少诚意的致歉，投资者显然是不予接受的。而投资者的不接受显然是有道理的。因为上海瀛翊违反承诺的减持行为实际上也是一种违规减持行为，而对于这种违规行为显然不是可以道歉了之的，而是必须接受法律的制裁。

根据《证券法》第三十六条规定：依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

而对于违反第三十六条规定进行股份减持的，《证券法》第一百八十六条给出了明确的处罚规定。即在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

可见，根据《证券法》第一百八十六条的规定，上海瀛翊的违规减持显然是摊上了大事。虽然有股民建议没收“非法所得”，但上海瀛翊的违规减持远不只是没收违法所得的问题，而且还要处以买卖证券等值以下的罚款。上海瀛翊减持套现的金额是28.94亿元，扣除其成本之后的所得，均构成违法所得。这显然不是一个小数目，更重要的是还要处以买卖证券等值以下的罚款，那么这个罚款的上限也就是28.94亿元。

因此，上海瀛翊的违规减持显然不是一个道歉就可以完事的，还必须依法对其进行处罚。因此，上海瀛翊的违规减持对《证券法》与证监会都是一个挑战与考验。要不要维护《证券法》的尊严，要不要对上海瀛翊的违规减持予以处罚，就看证监会的脸色了。对此投资者不妨拭目以待。

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